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  • 證監(jiān)會規(guī)范工作人員兼職跳槽等行為
    發(fā)表時間: 2009-11-05來源:
     首次對社會公開發(fā)布工作人員行為準則

        中國證監(jiān)會4日發(fā)布《中國證監(jiān)會工作人員行為準則》 ,要求工作人員依法監(jiān)管、勤勉盡責、公正廉潔、保守秘密,離職后不得違反規(guī)定馬上到監(jiān)管對象任職。這是證監(jiān)會首次對社會公開發(fā)布對工作人員的行為準則,以更好地規(guī)范工作人員行為,促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。 

        《準則》要求,證監(jiān)會工作人員應當遵守任職回避和公務回避有關規(guī)定,不得從事與監(jiān)管職責有利益沖突的行為;工作人員在執(zhí)行公務時,遇有可能影響公正執(zhí)行公務的情形時,應當主動申請回避,不得對應回避事項施加影響

        根據(jù)《準則》,工作人員不得在監(jiān)管對象以及其他營利性組織兼任職務;未經(jīng)批準,不得在社團等非營利性組織兼任職務,經(jīng)批準兼任職務的,不得領取兼職報酬。工作人員離職后,在規(guī)定期限內(nèi)應當遵守中國證監(jiān)會回避規(guī)定,不得違反規(guī)定在監(jiān)管對象中任職。

        證監(jiān)會有關部門負責人表示,根據(jù)有關規(guī)定,證監(jiān)會工作人員離職后,必須經(jīng)過一段時間的“冷凍期”,才能去監(jiān)管對象中任職。對于違反規(guī)定的離職人員,證監(jiān)會將把相關信息通報有關部門,并在高管任職資格審核時嚴格把關。

        談到查處的證監(jiān)系統(tǒng)工作人員違法違規(guī)案件,這位負責人說,初步統(tǒng)計,證監(jiān)會系統(tǒng)近年的發(fā)案率在0.03%-0.05%之間,遠低于全國政府系統(tǒng)的平均比例。

        他還表示,經(jīng)過多年的制度建設,發(fā)行審核突出集體決策、多層級決策,任何個人在發(fā)審過程中起不到?jīng)Q定作用,無法決定發(fā)審結果。同時,證監(jiān)會設立了很多渠道方便社會、方便擬上市公司申報材料,如見面會、反饋會,聽取發(fā)行人申述,不需要中間人來搞一些灰色行為。這些措施有力地減少了發(fā)審環(huán)節(jié)的違法違規(guī)行為。

        《準則》共9章33條,與原《中國證監(jiān)會工作人員守則》相比,《準則》更加符合現(xiàn)行有關法律法規(guī)的規(guī)定,在內(nèi)容上更加具體和明確,也更加有利于接受社會監(jiān)督。 (作者申屠青南)

         ◎ 中國證監(jiān)會對工作人員約法九章

        四措施保證《準則》貫徹落實 證監(jiān)會答記者問

        證監(jiān)會首次公開發(fā)布工作人員行為準則 不得炒股

    責任編輯:和諧中國網(wǎng)